利用职务之便谋取私利，苹果前法律总监因内幕交易被罚款 115 万美元

IT之家 7 月 3 日消息，据路透社报道，苹果公司前企业法律总监 Gene Levoff 因内幕交易被美国证券交易委员会处以 115 万美元（IT之家备注：当前约 838.3 万元人民币）的罚款。去年年底，Levoff 被判处缓刑四年和罚款，避免了潜在的两年监禁。

当时罚款金额尚未确定，但法官在本周二做出了裁决。法官表示，尽管 Levoff 的生活并不奢靡，但他的行为“特别恶劣”。

Levoff 在苹果公司负责监督员工是否遵守公司内幕交易政策，这就是法官认为他的违规行为尤为严重的原因。

由于 Levoff 的职责是防止公司内部人员进行内幕交易，因此他可以提前获取苹果的盈利数据，这些数据在公布给公众之前他都可知晓。他利用这些信息在公司业绩好于预期时买入股票，在业绩低于预期时卖出股票。通过这些非法交易，Levoff 获利约 27.7 万美元，并避免了约 37.7 万美元的损失。

例如，在 2015 年 7 月，Levoff 知道苹果公司第三季度的 iPhone 销量将低于分析师预期，因此他在 7 月 17 日至 21 日期间（即苹果收益信息公布之时）抛售了价值 1000 万美元的苹果股票。公布后，苹果股价下跌超过 4%。

Levoff 在苹果公司任职时间为 2011 年至 2018 年，他滥用内幕信息的行为发生在 2011 年至 2016 年之间。2018 年 9 月，当局联系苹果公司后，Levoff 被解雇。2022 年 6 月，Levoff 对六项与内幕交易相关的证券欺诈罪名供认不讳。联邦检察官要求判处 Levoff 监禁，以威慑其他公司高管进行内幕交易，但法官认为 Levoff 被解雇且无法再执业律师，因此无需判处监禁。

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